Các pháp nhân trên đã cho Đỗ Thành Nhân – cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holdings mượn tài khoản để thao túng chứng khoán đối với 2 cổ phiếu BII và TGG.
Ngày 19/1/2024, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức và cá nhân liên quan đến vụ án thao túng chứng khoán tại nhóm công ty Louis và Trí Việt. Các cá nhân và tổ chức bao gồm Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận cùng CTCP Louis Holdings, CTCP The Golden Group (tên cũ là CTCP Louis Capital – mã TGG).
Quyết định của UBCKNN bao gồm đình chỉ giao dịch chứng khoán trên 12 tài khoản số mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt (mã TVB – HoSE) và 2 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán APG (mã APG – HoSE) trong thời hạn 9 tháng, kể từ ngày 19/1/2024. Lý do là các pháp nhân trên đã vi phạm hành vi khi cho người khác mượn tài khoản (cụ thể là Đỗ Thành Nhân – cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holdings) để thực hiện các giao dịch chứng khoán nhằm mục đích thao túng chứng khoán đối với 2 mã BII và TGG.
Ngoài việc đình chỉ giao dịch, UBCKNN cũng áp đặt cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 19/1/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày UBCKNN ra quyết định xử phạt.
Quốc Trung | KTĐT
